¿Su organización tiene mecanismos ……..?

¿Su organización tiene  mecanismos adecuados para la prevención y el control del lavado de activos y  de la financiación del terrorismo (LAFT), tal como lo exige la Circular Externa 006/14 de Supersolidaria?

 Los Fondos de Empleados, Cooperativas de aporte y crédito, Cooperativas Multiactivas e integrales sin sección de Ahorro y Crédito,  Asociaciones Mutuales,   entre otras entidades, tienen la obligación de implementar a partir del pasado 30 de septiembre/14, mecanismos que  satisfagan todas las exigencias establecidas por “Supersolidaria” al respecto,  a fin de asegurar que las organizaciones no sean víctimas de estas actividades.

Recuerde la importancia de cumplir satisfactoriamente con las anteriores exigencias, dado que su incumplimiento  puede ocasionarle:

  • Sanciones administrativas personales.
  • Sanciones administrativas institucionales.
  • Remoción inmediata del infractor.

Para conocer el nivel de cumplimiento  de dichas exigencias por parte de su entidad, le invitamos a que verifique la respuesta favorable de las siguientes preguntas:

  1. ¿El Consejo de Administración o la Junta Directiva fijó las políticas, directrices y mecanismos para la prevención y el control del LAFT?
  2. ¿Las funciones y responsabilidades del empleado de cumplimiento se encuentran documentadas? 
  3. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para atender las solicitudes de información sobre LAFT que le realicen las autoridades?
  4. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para que el personal detecte operaciones inusuales?
  5. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para identificar operaciones sospechosas?
  6. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para realizar el reporte a la UIAF?
  7. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para el conocimiento de los clientes/asociados actuales y potenciales?
  8. ¿Se recauda y conserva la información mínima establecida para el conocimiento del asociado?
  9. ¿Se cuenta con una base de datos de asociados que  permita consolidar e identificar señales de alerta?
  10. ¿Cuenta con los planes de capacitación sobre prevención de LAFT para todos los funcionarios, incluyendo los que ingresen en el futuro?
  11. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para verificar  la información?
  12. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para actualizar la información?
  13. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para el conocimiento de personas públicamente expuestas?
  14. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para el conocimiento de proveedores?
  15. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para el conocimiento de empleados?
  16. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para fijar las sanciones por incumplimiento a las normas sobre LAFT?
  17. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para dar cumplimiento a las obligaciones sobre las  listas internacionales vinculantes para Colombia?
  18. ¿Cuenta con los procedimientos documentados para la conservación de documentos relacionados con prevención y control de LAFT
  19. ¿La anterior información es conocida por las personas responsables de las diferentes labores en la entidad?

En caso que alguna de las preguntas no tenga un “si” como respuesta, lo sugerimos efectuar una detenida revisión del aspecto a que se refiere, a fin de validar que no esté incumpliendo las disposiciones de la Superintendencia de Economía Solidaria al respecto.

En caso que requiera un diagnóstico sobre el cumplimiento en su organización, de las normas sobre prevención y control de LAFT o necesite  asesoría, estamos a su disposición en forma presencial o virtual (video conferencia en línea, sin importar las ciudades donde se encuentren  los participantes).

 ¡Somos sus aliados!

 Teléfono Móvil 312 397 65 54 

 Por favor no utilice este correo, escríbanos  a consuldem@consuldem.com  y arana_miguel@yahoo.com. 

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